全年作出行政处罚决定224件
2020-11-16 18:17
来源:未知
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2018年,证监会系统全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。2018年处罚金额首次突破100亿元。

证监会坚持依法监管是根本,部署ipo欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动,2018年上半年以来,证监会完成对《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的修订,推动a股市场实现常态化,仅2018年就有各类情况6家上市公司完成或确定退市。

近三年来,证监会坚持“绝不放过任何一个涉案主体,绝不放过任何一项违法失职行为,绝不放过任何一项需要承担的法律责任”的执法原则,还通过常规办案与专项执法行动有机结合,不断强化行政刑事执法衔接,严肃查处扰乱市场秩序、引发市场风险、侵害投资者利益的重大典型案件,坚决净化市场环境,为市场健康稳定发展,为投资者合法权益,提供坚强保障。

在新的监管理念、监管要求引领下,面对前所未有的复杂执法环境的挑战,证监会全系统上下联动同心协力,持续对各类违法行为保持高压态势。2016年证监会共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较上年增长21%,罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%,对38人实施市场禁入,较去年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值。

回顾第八任中国证监会主席刘士余的工作成绩,可以从“依法、全面、从严”六字监管理念说起,2016年2月20日至2019年1月26日期间,刘士余一以贯之推动,使这六字监管理念得到了最大程度的落实,进一步净化了资本市场的生态环境。

2017年,证监会全系统上下统一执法理念,凝聚执法合力,对资本市场乱象重拳出击,果断亮剑,依法全面从严实施行政处罚,全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%,行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高。

近三年的工作中,刘士余要求全系统监管执法必须不折不扣地落实好法律赋予的职责,杜绝有法不依执法不力,对市场乱象要始终有刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力,对相关主体违规必查,各个环节有责必追,监管手段用好用足,监管领域全面覆盖,真正保护好中小投资者合法权益,切实维护好资本市场公开、公平、公正。

2016年3月12日下午,在十二届人大四次会议记者会首次公开亮相时,刘士余直言,“凡是股市异常波动,原因都是多方面的,而中国资本市场不成熟的方面包括不完备的交易制度、不完善的市场体系、不成熟的交易者、不适应的监管制度。对此,证监会必须深刻吸取教训,举一反三,加快改革、转换职能,依法全面从严加强监管,促进资本市场健康发展。”

刘士余连续三年年初调研指导稽查执法工作,这也是他对监管工作重视的印证。

市场人士普遍认为,有效的监管稳定了市场预期,一定程度上促进了市场在资源配置中发挥决定性的作用,这有助于更好地服务供给侧结构性改革,实现经济高质量发展。

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